马上评｜63人被罚，对股市违法违规行为零容忍
2月9日，据“证监会发布”消息，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没 8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。不仅如此，证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施。证券从业人员不得买卖股票，是《证券法》的基本要求，也是证券从业人员行业自律中的基本规范。而从本次行政处罚来看，对于证券从业人员违规炒股行为从个人到公司层面的“零容忍”式惩处力度，再一次凸显证券从业规范不仅要靠个人和行业自律，更需要“无缝隙”的监管深入。事实上，“无缝隙监管”正是新任证监会主席吴清在此前强调过的金融行业监管方向。他曾明确表示，金融机构的自我监管和监管意愿往往是靠不住的，因此金融监管不能留有缝隙。而且，此前他曾主导严打基金业“老鼠仓”，改革基金发行制度，给市场留下深刻印象。近期，在经历了一段时间的资本市场震荡之后，随着大盘止跌回稳，此前的A股惊魂也终于告一段落。特别是严厉查处股票市场的违法违规行为，给机构和市场进一步释放出一大信号：2024年的中国证券行业监管正在进入高压时刻。这种高压不仅仅来自于证券监管部门的专业性，更来自于无缝隙、零容忍的动态监管机制。可以看到，不止是查办券商违法违规行为，今天证监会还宣布查办首例欺诈发行案件。消息显示，证监会对上海思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。证监会表示，将进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度，压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。从规范证券业从业人员行为规范，到对上市发行过程中的审慎态度，都在不断提升监管震慑力，确保监管执法“长牙带刺”。相比一些发达国家的证券市场拥有百年历史，A股市场仍然较为年轻，许多规范也有待进一步完善和加固。此外，制度改革的进程还在推进落地之中，2023年是我国全面实行股票发行注册制的元年。此番严厉查处相关人员，也可见注册制的推进实施，绝不意味着放松质量要求，在把选择权交给市场、强化市场约束的同时，审核把关和法治约束也将更加严格。从更长远处看，证监会在除夕之日作出的严监管动作，也为农历新年之后的证券市场确立了主基调。近期，上证、深证、创业板“三阳开泰”，全面上涨，或许也是严厉打击股票市场违法违规行为的监管动作之下，市场信心的直接显现。可以预期的是，在2024年A股市场的交易将会更为规范、投资者利益将能够得到更大程度的保护。在监管高压之下，更为规范有序的资本市场正在蓄势之中。
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